安徽时时彩十一选五开奖结果走势图|安徽时时彩平台注册码
歡迎來到你我貸客服熱線400-680-8888

證券投資基金銷售機構通過第三方電子商務平臺開展證券投資基金銷售業務指引(試行)(征求意見稿)

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

第一條為進一步拓寬證券投資基金(以下簡稱基金)銷售渠道,保障基金銷售機構在第三方電子商務平臺上的基金銷售活動安全有序開展,維護基金投資人的合法權益,根據《證券投資基金銷售管理辦法》等有關規定,制定本指引。

第二條本指引所稱第三方電子商務平臺,是指在網上基金銷售活動中為基金投資人和基金銷售機構之間的基金交易活動提供輔助服務的信息系統。

第三條基金銷售機構通過第三方電子商務平臺開展基金銷售業務應當事先向中國證監會備案。

第四條基金銷售機構通過第三方電子商務平臺開展基金銷售業務,應當遵守法律法規和中國證監會的相關規定,依法合規從事基金銷售活動,保證基金銷售結算資金安全,確保銷售適用性原則的貫徹落實,有效保護投資人資料、交易數據等信息的安全。

第五條通過第三方電子商務平臺開展基金銷售業務的,基金銷售機構應當進行充分的評估論證,履行必要的內部決策程序,并制定相應的風險管理和應急處理制度,維護基金投資人的合法權益。

第六條基金銷售機構應當審慎選擇第三方電子商務平臺開展基金銷售業務。第三方電子商務平臺的經營者應當具備下列條件:

(一)為中華人民共和國境內依法設立的企業法人,網站接入地在中華人民共和國境內;

(二)取得互聯網行業主管部門相關的電信業務經營許可證滿3年,并獲得有關主管部門的業務許可;

(三)誠信記錄良好,最近3年沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰;

(四)具有健全的組織機構、業務規則、規章制度,有完善的內部控制和風險管理制度;

(五)有與電子商務平臺經營規模相適應的管理人員、技術人員和客戶服務人員;

(六)有保障平臺安全運行的信息系統,與基金銷售機構、相關服務提供商相應的技術系統完成了聯網測試;

(七)具有與基金銷售業務相適應的安全管理措施和安全防范技術措施,信息安全保障水平符合國家規定的標準;

(八)符合法律、行政法規規定的其他條件。

第七條基金銷售機構通過第三方電子商務平臺開展基金銷售活動的,相關業務技術系統應當符合中國證監會對基金銷售業務信息管理平臺的相關要求,具備基金交易賬戶和投資人信息管理、基金交易、銷售適用性實施、投資人服務等功能。

第三方電子商務平臺經營者為基金銷售機構提供基金銷售業務技術支持的,應當符合《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》和《網上基金銷售信息系統技術指引》的要求。

第八條基金銷售機構通過第三方電子商務平臺開展基金銷售業務的,可以自行選擇身份認證、支付結算等相關服務提供商;第三方電子商務平臺經營者應當為相關服務提供商提供系統接口和技術支持。

第九條基金銷售機構與第三方電子商務平臺經營者、支付結算等相關服務提供商應當簽署合作協議,明確約定各自在基金產品銷售、投資人服務、信息安全保障、風險控制等方面的權責義務,確保分工清晰、責任明確。

基金銷售機構與第三方電子商務平臺經營者的合作協議還應當包括協議到期或者合作終止后妥善處理相應業務的方案、違約責任等內容。

第十條基金銷售機構通過第三方電子商務平臺開展基金銷售活動的,應當在醒目位置披露其工商登記信息和基金銷售業務資格信息,并提示基金銷售服務由基金銷售機構提供。

第十一條基金交易賬戶開戶、基金交易、相關投資顧問咨詢和投訴處理等服務應當由基金銷售機構提供。

第十二條第三方電子商務平臺經營者為基金投資人提供賬戶管理功能的,應當對基金投資人賬戶進行實名制管理,并與各基金銷售機構的基金交易賬戶進行有效鏈接。

第十三條第三方電子商務平臺經營者和相關服務提供商應當保證基金投資人身份資料及交易信息的安全。除法律法規規定的情形外,第三方電子商務平臺經營者和相關服務提供商不得將相關信息泄露給其他機構或者個人,也不得直接用作其他商業用途。

第十四條第三方電子商務平臺經營者從事基金宣傳推介等基金銷售活動的,應當取得基金銷售業務資格。

第十五條基金銷售機構向中國證監會辦理備案的內容應當包括業務方案、風險管理和應急處理制度、與相關各方簽署的合作協議、技術系統聯網測試報告等。

第十六條基金銷售機構和第三方電子商務平臺經營者違反本指引規定的,中國證監會可以依法責令整改,暫停辦理相關業務;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,可以采取監管談話、出具警示函、記入誠信檔案等行政監管措施。

基金銷售機構、第三方電子商務平臺經營者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反本指引以及其他相關規定,依法應予行政處罰的,依照有關規定進行行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關,追究其刑事責任。

第十七條本指引自發布之日起施行。

推薦閱讀

【新知】始悄悄:誰是歐洲推舉...

【新知】始悄悄:誰是歐洲推舉年的喜成者?證券投資基金考試真題[證券投資基金考試真...

證券從業考試證券投資基金知識...

證券從業考試知識:基金銷售渠道一、國外基金銷售渠道的狀況國際上,開放式基金的銷售...

證券投資基金電子書方興科技:...

證券投資基金電子書】證券投資基金電子書主營業務加加點:公司短期業績仍必要電熔氧化...

證券投資基金電子書渣打銀行理...

證券投資基金電子書】證券投資基金電子書保本“調包”不保本每月賬單遮掩賠蝕渣打銀行...

證券投資基金知識:基金收益

一、基金收益來源1.利息收入利息收入指基金經營活動中因債券投資、資產支持證券投資...
各國貨幣融資租賃貴金屬證券公司期權交易貸款知識期貨公司金融知識銀行理財產品銀行網點信用卡信托產品
  • 熱線電話(服務時間 09 : 00 - 21 : 00 )
  • 400-680-8888
  • 關注我們
Copyright ? 2015 你我貸(www.rsioe.com.cn) 網上投資理財 版權所有;杜絕借款犯罪,倡導合法借貸,信守借款合約
關注你我貸官方微信
安徽时时彩十一选五开奖结果走势图