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證券公司“老鼠倉”第一案西南證券副總獲利2000萬元

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

證監會通報五起證券市場違法違規案件,其中包括證券公司從業人員“老鼠倉”涉刑第一案、首例涉及陽光私募的“搶帽子”市場操縱案等

何為老鼠倉?

老鼠倉是指莊家在用公有資金拉升股價之前,先用自己個人(機構負責人、操盤手及其親屬、關系戶)的資金在低位建倉,待用公有資金拉升到高位后個人倉位率先賣出獲利。

●西南證券(,股吧)原副總裁成證券公司從業人員“老鼠倉”涉刑第一案

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●陽光私募國貿盛乾首例涉嫌“搶帽子”市場操縱案

●證監會對于內幕交易與證券市場違法違規行為的“零容忍”風暴正在銜枚疾進

操縱景谷林業(,股吧)驚魂一分鐘

-集合競價開盤:開盤價為11.43元

-集合競價階段前后:9個神秘賬戶以接近跌停價的10.37元-10.39元價格區間申報買入71.7萬股

-9點30分36秒:西南證券自營賬戶以10.36元賣出44.98萬股,與神秘賬戶組成交36.18萬股,導致景谷林業從11.43元迅速下探至10.37元

2011年4月12日新聞人物

季敏波,1964年1月生,博士。1984年參加工作。曾任浙江絲綢工學院經管系企業治理教研室副主任、主任,經管系主任助理、系副主任,副教授,東北證券(,股吧)有限責任公司副總裁兼公司子公司渤海期貨公司董事長,中國證券業協會第二屆證券分析師委員會委員,西南證券有限責任公司總裁助理、西南證券股份有限公司副總裁。

沒有任何征兆,今年4月12日早上9點30分36秒,神秘大單從天而降,景谷林業的股價瞬間被砸至幾近跌停。詭異的是,這只股票的價格又被迅速拉升。整個過程僅在一分鐘內完成。這個異常走勢引起了監管層的關注。初步分析后,經證監會閃電般的現場調查,證券公司從業人員“老鼠倉”涉刑第一案逐漸浮出水面。

景谷林業驚魂一分鐘

位于云南省普洱市的景谷林業早在2000年就登陸上交所。4月12日驚魂一分鐘的異常交易讓其進入了監管者的法眼。

經查,當日景谷林業集合競價開盤價為11.43元。集合競價階段前后,托管于上海、浙江、吉林地區的“孫某某”等9個賬戶以接近跌停價的10.37元-10.39元價格區間申報買入景谷林業71.7萬股。

與此同時,西南證券自營賬戶以10.36元申報賣出景谷林業44.98萬股,與“孫某某”賬戶組成交36.18萬股,占該筆賣出訂單成交量的80%,導致景谷林業成交均價從11.43元迅速下探至10.37元。

接手的9個賬戶與西南證券自營賬戶之間有著怎樣的關系?證監會稽查局就此啟動調查。

“季”姓人士浮出水面

“很快,一個細節帶出一個重大線索。”調查組負責人說。經過技術分析,調查組發現5個賬戶當天交易景谷林業的操作地均為上海,且其中一個賬戶開戶者姓季。而西南證券投資管理部總經理也姓季,叫季敏波,浙江麗水人,且長年在上海辦公。

調查組發現,5個賬戶同時由另一個“季”姓人士控制,其姓名與西南證券營業部總經理季敏波僅一字之差,也是浙江麗水人。

兩年“老鼠倉”獲利兩千萬

季敏波2008年9月進入西南證券。“戴眼鏡,書卷氣,對資本市場十分了解”,調查人員這樣形容季敏波,“他很謹慎,在任西南證券任副總裁、投資管理部總經理兼投資經理前就讓弟弟注銷了股票賬戶,以避嫌。”

交易所對涉嫌賬戶的交易情況進行的趨同性分析顯示,2009年2月28日至2011年6月30日,季敏波利用因職務之便掌握的公司股票自營信息,通過其親友控制的多個個人證券賬戶同期于西南證券自營賬戶買賣相同股票40余只,初步統計,單向成交金額5000多萬元,獲利約2000萬元。

季敏波的上述行為涉嫌構成刑法第180條規定的利用未公開信息交易罪,證監會于2011年10月12日將該案移送公安機關偵查,目前仍在偵查中。“季敏波案是證券公司從業人員涉嫌"老鼠倉"刑事犯罪的第一案。”證監會有關部門人士說。

新聞背景證監會對于內幕交易和證券市場違法違規行為的“零容忍”風暴正在疾進。自《刑法修正案(七)》實施以來,證監會進一步加大了對基金公司、證券公司等機構從業人員利用未公開信息交易股票,即“老鼠倉”行為的查處力度。

【免責聲明】本文僅代表作者本人觀點,與和訊網無關。和訊網站對文中陳述、觀點判斷保持中立,不對所包含內容的準確性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保證。請讀者僅作參考,并請自行承擔全部責任。

【來源:四川在線-華西都市報】

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