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2機構“搶帽子”操縱市場汪建中被罰1.25億創紀錄

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

投資咨詢機構操縱市場案首次正式曝光。11月21日,中國證監會正式公布了武漢新蘭德、北京首放兩家投資咨詢公司涉嫌“搶帽子”型市場操縱案件,即“先行買入證券、后向公眾推薦、再賣出證券”。目前相關責任人已被移送公安機關。值得注意的是,證監會對北京首放法定代表人汪建中處以1.25億元的罰款,這是到目前為止對自然人罰款最高的案件。“搶帽子”型操縱北京首放和武漢新蘭德均是具有證券投資咨詢資格的機構,其發布的投資建議,往往對相關證券的市場交易能夠產生一定影響,市場操縱的機會也就此顯現。根據舉報線索,證監會于2008年5月對北京首放及其法定代表人、執行董事、總經理汪建中涉嫌操縱市場行為立案調查。調查結果顯示,在2007年1月至2008年5月,汪建中利用實際控制的本人和親友九組證券賬戶和17個資金賬戶,在武漢、北京等多家營業部,通過網上委托的方式,在北京首放發布建議前買入推薦的證券,并在發布以后,賣出推薦的證券,通過搶先買賣的手法,先后買賣工商銀行等38只股票及權證產品,累計獲利1.25億元。根據《證券市場操縱行為認定指引》,這是典型的搶先交易,又稱“搶帽子”類型的操縱市場手法。由于北京首放通過多家媒體對相關證券做出推薦和投資建議,同時發布咨詢報告,而汪建中參與決策過程,并擁有最終決策權,因此北京首放在汪建中控制下,參與了操縱市場的行為。中國證監會于近期做出處罰規定,沒收汪建中全部違法所得1.25億,并處以相當于違法所得一倍的罰款,即1.25億,這是目前為止我國對自然人罰款最多的一案。同時撤銷北京首放的證券投資咨詢資格,對汪處以終身市場禁入,并移送公安機關。隱蔽的客戶搶先交易武漢新蘭德的操縱行為與北京首放不同,其不是自己買賣股票,而是為客戶先期提供股票買入建議,待客戶利用其控制的賬戶買入后,再公開發布相關薦股信息,客戶在信息發布的下一個交易日賣出股票牟利。陳杰就是那個客戶,是個人投資者,與武漢新蘭德簽定協議,陳杰按其提供的薦股實行贏利分成,給新蘭德一定數額的咨詢費,“上不封頂,下不保底”。證監會在2007年5月28日對其正式立案,調查結果顯示,2007年1月1月至2007年4月26日,新蘭德董事長兼總經理朱漢東向陳杰提供熱點股票投資組合,朱漢東事先通知陳杰,待陳杰買入相關股票后,朱漢東對市場公開推薦,陳杰再于第一時間賣出該股牟利。根據調查,陳杰通過上述“建議、買入、推薦、賣出”的方式,37次買入東風汽車等股票,同時武漢新蘭德收取陳杰咨詢服務費735萬元。“武漢新蘭德和朱漢東雖然沒有直接買賣股票,但利用自己職業的特殊地位,影響證券市場相關股票的交易價格,為相關人獲取利益,這種行為嚴重破壞了三公原則,損壞了投資人的利益,也違反了《證券法》關于禁止操縱市場的規定。”上述負責人說。值得注意的是,武漢新蘭德和陳杰操縱行為隱藏在正常的股評下,不與新蘭德股評比對,陳杰的交易表面上看是合法的短線交易,這種在正常業務掩蓋下進行違法違規行為,手法更加隱蔽,對監管也帶來更大挑戰。中國證監會最近做出行政處罰,處罰決定,沒收武漢新蘭德違法所得735萬元,并處以735萬元的罰款,對朱漢東給予警告并處30萬元罰款,沒收陳杰被中國證監會依法凍結的股票。

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