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“搶帽子”第一案浮出水面

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

“黑馬集中營”、“天天漲停板”、“千金難買早知道”……面對這樣有蠱惑力的宣傳語,有幾個股民能抗拒。然而,天下怎會有免費的午餐,糖衣下包藏的危機往往會讓人血本無歸。

12月9日下午,證監會通報了廣東中恒信傳媒投資有限公司(以下簡稱“中恒信”)、薛書榮、鄭宏中、楊曉鴻、黎睿咨等涉嫌操縱市場行為案件詳情。這起以“搶帽子”交易方式操縱股票價格的案件,以及證監會披露的一系列案件中,暴露出了不少證券分析師中存在的問題,使監管層出臺了不少政策,加強投資顧問的監管。

非法獲利4.26億元

“該案在涉案股票數量與獲利金額方面,可算是‘搶帽子’操縱案件的最大規模。”這是證監會有關部門負責人對中恒信案件的評語。

一直關注國內證券市場的投資者應該有所耳聞,此前證券市場最著名的“搶帽子”操縱案是已經宣判了的汪建中案。汪建中是北京首放投資顧問有限公司資深股評人,被股民譽為“股神”。汪建中自己先行買入某只股票后,對外推薦其買入的股票,后馬上賣出相關股票,獲取非法利益,后經法院認定其操縱股價55次,非法獲利1.25億元。

而中恒信一案的涉案股票和涉案金額要遠遠超過汪建中。證監會披露,中恒信涉案證券賬戶達148個,動用資金20億元,交易股票552只,累計交易金額571.76億元,非法獲利4.26億元。

薦股節目成犯罪媒介

“與先用自己個人的資金在低位建倉,再用公有資金拉升股價,然后個人倉位率先賣出獲利的‘老鼠倉’不同,‘搶帽子’主要是通過對外發布信息來操縱普通老百姓的投資決策。這樣做雖然不像‘老鼠倉’那樣能獲得穩定、高額的報酬,但收入同樣不菲,且手段更加隱蔽。”一位曾從事經濟偵查的人員對《國際金融報》記者表示。

在中恒信一案中,廣播電視渠道成為其犯罪的重要媒介。根據證監會的通報,2007年4月至2009年10月,薛書榮、鄭宏中、楊曉鴻、黎睿咨等人以70個自然人名義在44家證券營業部開立112個資金賬戶,使用148個證券賬戶,動用超過20億資金預先買入他們選定的股票。

這期間,黎睿咨、張宏、歐陽宏、桑旭、何淼、梅養和等人安排人員制作上述股票的薦股PPT,并將PPT傳送至薛書榮、鄭宏中等人控制的薦股節目主要制作單位――中恒信。

與此同時,薛書榮、鄭宏中等人先后私下聯絡10家證券公司和8家投資咨詢機構的30名證券分析師,完全按PPT內容錄制薦股節目。

薛書榮、鄭宏中等人通過廣州登立廣告有限公司等7家公司,以4483萬元購買了9家電視臺的早、午、晚證券欄目時段,播放前述薦股節目,吸引投資者入市,并在節目播出當日或第二個交易日,將預先買入的股票迅速賣出獲利,以“搶帽子”交易方式操縱股票價格。

最終,鄭宏中等人通過上述方式共交易股票552只,累計交易金額571.76億元,非法獲利4.26億元。

在薛書榮等有組織規模操作了近兩年后,2009年1月,證監會根據有關線索,正式對上述涉嫌操縱市場行為立案稽查。

證監會相關負責人表示,中恒信議案通過多家衛視媒體薦股,影響力巨大,受害股民數量眾多。目前該案還在刑事偵查中。

事實上,除了中恒信案件之外,證監會還披露了一起證券從業人員涉嫌操縱證券市場的案件。

投資顧問監管升級

針對證監會披露的一系列案件中暴露出的證券分析師嚴重違規問題,證監會迅速出臺了關于加強證券分析師監管的相關文件,廣電總局于2010年7月下發了《關于切實加強廣播電視證券節目管理的通知》,進一步規范了廣播電視證券節目。另外,2010年10月,證監會正式發布《證券投資顧問業務暫行規定》和《發布證券研究報告暫行規定》,于今年1月1日起實施。規定明確,證券公司持有某上市公司股份1%以上的,在推薦該公司股票時,需披露持股信息,并且薦股時不能做反向操作。

2010年11月,證監會集中通報了一批受到行政處罰的證券投資咨詢機構,其中不乏當年在市場上知名公司。盡管監管部門加大了監管力度,但在巨大經濟利益的誘惑下,仍然有不少投資顧問公司存在問題。

2011年3月9日,天相投顧發布名為《彩虹股份():2010年實現扭虧為盈》的研究報告,其中對彩虹股份給出了“增持”評級,天相研究人員到華鑫證券做薦股報告會,在會上力薦彩虹股份,王某、夏某作為華鑫證券客戶參加了報告會并相信了薦股人員的推薦,買入了彩虹股份。沒想到,最后兩人分別虧損了17余萬元與6萬余萬元。

12月2日,王某、夏某委托律師給天相投顧發出律師函,要求對其炒股虧損給予經濟賠償。

作為該案的代理律師北京市問天律師事務所律師張遠忠在律師函中提出,天相投顧對彩虹股份作出“增持”評級結論不客觀、沒有合理依據,研究報告中有嚴重的誤導性信息。

律師認為,天相投顧的報告違反國家的相關規定,存在重大過錯,甚至故意。投資人因為信賴天相投顧違反國家規定的報告而進行投資,結果導致損害,天相投顧違法國家規定的行為與相關投資者的損失之間具有因果關系。天相投顧對相關投資人負有侵權責任,應當對其予以賠償。

值得關注的是,這場監管風暴仍未停止,“歡迎廣大投資者向證券監管部門投訴舉報。”12月9日下午證監會有關部門負責人稱。

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“搶帽子”首案:汪建中案

2006年7月至2008年5月,北京首放大股東、執行董事、經理汪建中使用本人及他人名義開立資金賬戶17個、銀行賬戶十個,并下掛以上述個人名義開立股票賬戶先行買入相關證券,后利用公司名義在多家媒介對外推薦該證券,人為影響交易價格,并于上述信息公開后馬上賣出相關證券。上述賬戶由汪建中管理、使用和處置,汪建中為上述賬戶的實際控制人。

上述期間內,汪建中利用其實際控制交易的9個證券賬戶,采取上述方式先后交易38只證券,操縱證券市場共計55次,累計買入成交額人民幣52.6億余元,累計賣出成交額人民幣53.8億余元,非法獲利共計人民幣1.25億余元歸個人所有。

2011年8月3日,汪建中以操縱證券市場罪被判處有期徒刑7年,罰金1.25億余元。

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